Polityka wynagrodzeń w domu maklerskim - uwagi
2016-05-18
W związku z konsultacjami publicznymi dotyczącymi projektu rozporządzenia Ministra Finansów w sprawie kapitału wewnętrznego, systemu zarządzania ryzykiem, programu oceny nadzorczej oraz badania i oceny nadzorczej, a także polityki wynagrodzeń w domu maklerskim, przekazaliśmy uwagi oraz propozycje poprawek do projektu.
1. Proponujemy, aby w § 7 ust. 4 zd. pierwsze pojęcie „firmy inwestycyjnej" zastąpić pojęciem „domu maklerskiego".
Propozycja brzmienia przepisu:
„§ 7. 4. Kierownik jednostki realizującej funkcję zarządzania ryzykiem podlega bezpośrednio prezesowi zarządu firmy inwestycyjnej domu maklerskiego, a w przypadku gdy prezes nie został powołany - wskazanemu członkowi zarządzu domu maklerskiego, chyba że kierownik jest członkiem zarządu."
2. W rozdziale 4 projektu rozporządzenia „Program oceny nadzorczej oraz badanie i ocena nadzorcza" Konfederacja Lewiatan postuluje zdefiniowanie pojęcia „Komisja" w celu usunięcia wątpliwości o jakim organie mowa w przepisach rozporządzenia.
3. § 30 pkt 12 projektu rozporządzenia posługuje się pojęciami „wypłaty" oraz „realizacji" części lub całości zmiennych składników wynagrodzenia. Konfederacja Lewiatan postuluje doprecyzowanie pojęcia „realizacja" w celu usunięcia wątpliwości, o jaki moment w odniesieniu do zmiennych składników wynagrodzenia chodzi oraz z uwagi na rozróżnienie tego pojęcia od pojęcia „wypłaty".
4. Konfederacja Lewiatan proponuje doprecyzowanie brzmienia § 31 ust. 5 projektu rozporządzenia poprzez wskazanie, że chodzi o dni „robocze".
Propozycja brzmienia przepisu:
„§ 31. 5. Dom maklerski informuje Komisję o podjętych uchwałach i przekazuje kopię protokołu walnego zgromadzenia albo zgromadzenia wspólników nie później niż w terminie trzech dni roboczych od dnia podjęcia uchwał."
5. Konfederacja Lewiatan postuluje doprecyzowanie brzmienia § 31 ust. 9 projektu rozporządzenia poprzez wskazanie, że w przypadku umowy chodzi o umowę o pracę lub inną umowę stanowiącą podstawę sprawowania funkcji.
Propozycja brzmienia przepisu:
„§ 31. 9. Dom maklerski jest obowiązany zapewnić w regulaminie pracy, regulaminie wynagradzania lub umowie o pracę lub innej umowie stanowiącej podstawę sprawowania funkcji skuteczności realizacji polityki wynagrodzeń. Postanowienia regulaminu pracy, regulaminu wynagradzania lub umowy o pracę lub innej umowy stanowiącej podstawę sprawowania funkcji zapewniają możliwość wstrzymania, ograniczenia, odmowy wypłaty lub realizacji zmiennych składników wynagrodzeń w szczególności, w przypadku gdyby osoby objęte polityką wynagrodzeń uczestniczyły w działaniach, których wynikiem były znaczne straty dla domu maklerskiego lub osoby te były odpowiedzialne za takie działania lub nie spełniły odpowiednich standardów dotyczących kompetencji i reputacji. Postanowienia regulaminu pracy, regulaminu wynagradzania oraz umowy o pracę lub innej umowy stanowiącej podstawę sprawowania funkcji powinny być sformułowane w sposób uniemożliwiający unikanie obowiązków wynikających z polityki wynagrodzeń."
